证券代码： 603816 证券简称： 顾家家居 公告编号：2020-095
债券代码：113518 债券简称：顾家转债
转股代码：191518 转股简称：顾家转股
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次权益变动属于股份减持，不触及要约收购。
本次权益变动未导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
一、本次权益变动的基本情况
顾家家居股份有限公司（以下简称“顾家家居”或“公司”）于2020年8月21日收到公司控股股东顾家集团有限公司（以下简称“顾家集团”）的《顾家家居股份有限公司简式权益变动报告书》和《顾家家居股票转让协议》，具体情况如下：
2020年8月21日，顾家集团与上海海通证券资产管理有限公司（以下简称“海通资管”）签署《顾家家居股票转让协议》：顾家集团拟将其持有的顾家家居32,000,000股（占公司总股本的5.11%）无限售流通股股份以协议转让的方式转让给海通资管管理的“海通投融宝1号集合资产管理计划”。
公司控股股东顾家集团下属全资子公司宁波梅山保税港区顾家投资管理有限公司及公司大股东TB Home Limited与顾家集团构成一致行动人。
自公司于2020年8月13日披露《顾家家居股份有限公司关于控股股东及其一致行动人权益变动的提示性公告》后，顾家集团2020年非公开发行可交换公司债券持有人换股导致其被动减持公司股份1,016,731股。故上述股份转让前，顾家集团持有公司股份265,910,420股，占公司总股本的42.45%；顾家集团及其一致行动人共持有公司股份389,569,637股，占公司总股本的62.19%；海通资管持有公司股份20股。上述股份转让完成后，顾家集团持有公司股份233,910,420股，占公司总股本的37.34%；顾家集团及其一致行动人共持有公司股份357,569,637股，占公司总股本的57.08%；海通资管持有公司股份32,000,020股，占公司总股本的5.11%。
以上权益变动以公司截至2020年8月20日的总股本626,427,122股为依据计算持股比例。
本次权益变动情况不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。
二、本次权益变动之信息披露义务人基本情况
（一）转让方的基本情况
公司名称：顾家集团有限公司
公司类型：有限责任公司(自然人投资或控股)
法定代表人：顾江生
注册资本；11,250万元人民币
注册地址：杭州经济技术开发区白杨街道20号大街128号3幢6层厂房
经营范围：服务：实业投资（除证券、期货，未经金融等监管部门批准、不得从事向公众融资存款、融资担保、代售理财等金融服务），企业管理咨询，广告设计、制作，电梯技术咨询；批发、零售：黄金首饰、工艺礼品、日用品、纺织品、百货、机电设备、包装材料、建材、装饰材料、计算机、仪器仪表、文化用品、电梯及配件、钢材、木浆、塑料制品、化工产品及原料（除化学危险品及易制毒化学品）、金属材料、金属制品(以上除贵重金属）；货物进出口（法律、行政法规禁止经营的项目除外、法律行政法规限制经营的项目取得许可证后方可经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（二）受让方的基本情况
公司名称：上海海通证券资产管理有限公司
公司性质：一人有限责任公司（法人独资）
法定代表人：裴长江
注册资本：220,000万元人民币
注册地址：上海市黄浦区广东路689号第32层第01-12室单元
经营范围：证券资产管理业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
三、协议主要内容
1、协议转让当事人
转让方：顾家集团
受让方：海通资管
“海通投融宝1号集合资产管理计划”（以下简称“投融宝1号”）面向合格投资者发行，其投资者与顾家家居及顾家集团无关联关系。投融宝1号的管理人为海通资管，投融宝1号的证券账户名为：海通证券资管-工商银行-海通投融宝1号集合资产管理计划，证券账户号为：0899089080（深市）和D890020645（沪市）。海通资管管理的投融宝1号将通过协议转让方式受让转让方持有的顾家家居无限售流通股股票。
2、转让标的
转让方拟将其持有的顾家家居32,000,000股股份，占顾家家居总股本的5.11%（以下简称“标的股份”）以协议转让方式转让给受让方管理的“海通投融宝1号集合资产管理计划”。
3、标的股票转让单价及交易总价
协议双方确认本次交易的股份每股转让价格以《顾家家居股票转让协议》签署日的前一交易日二级市场收盘价的90%为定价基准，确定转让价格为人民币58.40元/股，转让价款合计人民币1,868,800,000元。
4、过户及支付安排：除非协议另有约定或双方另行协商一致，双方应在《顾家家居股票转让协议》签订之日起30个交易日内完成标的股票的过户及转让款的给付。
5、生效时间：《顾家家居股票转让协议》自双方签署后生效。
四、所涉及后续事项
（一）本次权益变动情况不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。
（二）上述股东权益变动事项涉及信息披露义务人的权益变动报告书，请见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《顾家家居股份有限公司简式权益变动报告书》。
（三）公司于2020年6月5日召开2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于豁免公司控股股东及董事自愿性股份锁定承诺的议案》：豁免顾家集团及顾江生先生部分自愿性股份锁定承诺。该承诺豁免后，股权受让方将在顾家集团自愿锁定承诺期内继续履行所受让股份“在股份锁定期满后的二十四个月内，累计减持股份数量不超过发行人股份总数的5%”的承诺。具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定法披媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》刊登的《关于豁免公司控股股东及董事自愿性股份锁定承诺的公告》（编号：2020-047）。
本次协议转让的受让方海通资管将继续履行上述承诺，所涉及转让的股份在完成股份过户后至2021年10月13日期间，海通资管不进行减持。
特此公告。
顾家家居股份有限公司董事会
2020年8月24日
顾家家居股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：顾家家居股份有限公司
股票上市地点：上海证券交易所
股票简称：顾家家居
股票代码：603816
信息披露义务人：顾家集团有限公司
注册地址：杭州经济技术开发区白杨街道20号大街128号3幢6层厂房
通讯地址：杭州江干区东宁路599号顾家大厦
股份变动性质：减少
签署日期：2020年8月24日
信息披露义务人声明
一、本报告书依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容格式与准则第15号—权益变动报告书》及相关的法律、法规和规范性文件编写。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人公司章程或者内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在顾家家居股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。
四、截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在顾家家居股份有限公司拥有权益的股份。
五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告中列载的信息和对本报告做出任何解释或者说明。
第一节 释义
在本报告书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：
第二节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
（一）基本简介
（二）股东基本情况
（三）主要负责人及董事基本情况
二、信息披露义务人的一致行动人的基本情况
公司控股股东顾家集团下属全资子公司宁波梅山保税港区顾家投资管理有限公司及公司大股东TB Home Limited与顾家集团构成一致行动人。截至本报告书签署日，宁波梅山保税港区顾家投资管理有限公司持有公司股份3,637,652股，占公司总股本的0.58%；TB Home Limited持有公司股份120,021,565股，占公司总股本的19.16%。
（一）宁波梅山保税港区顾家投资管理有限公司
（二）TB Home Limited
三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况
截至本报告书签署之日，信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。
第三节 权益变动目的及持股计划
一、信息披露义务人权益变动的目的
本次权益变动的目的：缓解信息披露义务人股权质押风险，减少融资成本；同时可为上市公司引入外部投资者，提升上市公司资信能力及抗风险能力，优化上市公司股本结构，促进上市公司健康发展和实现全体股东利益的最大化。
二、信息披露义务人是否有意愿在未来12个月内增减持其在上市公司中拥有权益的股份
截至本报告书签署之日，信息披露义务人不存在未来12个月内增加或减少其在上市公司中拥有权益的股份的计划。若发生相关权益变动事项，信息披露义务人将根据相关法律法规、规范性文件，及时履行信息披露义务。
第四节 权益变动方式
一、信息披露义务人拥有权益的股份数量和比例
自公司于2020年8月13日披露《顾家家居股份有限公司关于控股股东及其一致行动人权益变动的提示性公告》后，顾家集团2020年非公开发行可交换公司债券（以下简称“可交换债券”）持有人换股导致其被动减持公司股份1,016,731股。故本次权益变动前，顾家集团持有公司股份265,910,420股，占公司总股本的42.45%；信息披露义务人及其一致行动人共持有公司股份389,569,637股，占公司总股本的62.19%。
本次权益变动后，顾家集团持有公司股份233,910,420股，占公司总股本的37.34%；信息披露义务人及其一致行动人共持有公司股份357,569,637股，占公司总股本的57.08%。
二、股份变动的方式
本次权益变动方式为信息披露义务人以协议转让方式减持上市公司股份。
2020年8月21日，顾家集团与上海海通证券资产管理有限公司（以下简称“海通资管”）签署了《顾家家居股票转让协议》，约定信息披露义务人通过协议转让方式出让其持有的顾家家居无限售条件流通股合计32,000,000股，占顾家家居总股本的5.11%。
本次权益变动，不会导致公司控股股东发生变化，亦不会导致顾家家居控制权发生变化。
三、信息披露义务人本次权益变动涉及的权利限制
截至本报告书签署日，除本次权益变动已披露的相关信息外，交易各方未设定其他权利限制。
四、《股份转让协议》的主要内容
2020年8月21日，顾家集团与海通资管签署了《顾家家居股票转让协议》，主要内容如下：
“海通投融宝1号集合资产管理计划”（以下简称“投融宝1号”）的管理人为海通资管，投融宝1号的证券账户名为：海通证券资管-工商银行-海通投融宝1号集合资产管理计划，证券账户号为：0899089080（深市）和D890020645（沪市）。海通资管管理的投融宝1号将通过协议转让方式受让转让方持有的顾家家居无限售流通股股票。
4、过户及支付安排
除非协议另有约定或双方另行协商一致，双方应在《顾家家居股票转让协议》签订之日起30个交易日内完成标的股票的过户及转让款的给付。
5、生效时间
《顾家家居股票转让协议》自双方签署后生效。
第五节 前6个月内买卖上市交易股份的情况
信息披露义务人及其一致行动人在本次权益变动之日前6个月内减持公司股份的情况如下：
除前述权益变动情况外，在本次权益变动发生之日起前6个月内，信息披露义务人及其一致行动人不存在其他买卖上市公司股票的情况。
第六节 其他重大事项
截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在为避免对本报告书内容产生误解信息披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息。
第七节 备查文件
一、备查文件目录
1、信息披露义务人的营业执照；
2、信息披露义务人与受让方签署的《顾家家居股票转让协议》；
3、信息披露义务人董事及其主要负责人的名单及其身份证明文件。
二、查阅地点
本报告书全文及上述备查文件备置于顾家家居股份有限公司董事会办公室，供投资者查阅，具体查询地址如下：
地址：浙江省杭州市江干区东宁路599号顾家大厦
联系人：陈邦灯、周丽娜
电话：0571-88603816
传真：0571-85016488
信息披露义务人声明
本公司承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人：顾家集团有限公司
授权代表：（顾江生）
日期：2020年8月24日
附表：
信息披露义务人：上海海通证券资产管理有限公司
注册地址：上海市黄浦区广东路689号第32层第01-12室单元
通讯地址：上海市黄浦区广东路689号第32层第01-12室单元
股份变动性质：增加（协议转让）
1、基本简介
2、股东基本情况
3、信息披露义务人主要负责人及董事基本情况
二、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况
无。
第三节 权益变动目的及持股计划
信息披露义务人持有上市公司权益变动是信息披露义务人自身投资需求所致。
本次权益变动前，信息披露义务人持有顾家家居股份的情况如下：
本次权益变动后，信息披露义务人持有顾家家居股份情况如下：
二、股份变动的方式
本次权益变动方式为信息披露义务人以协议转让方式增持上市公司股份。
2020年8月21日，顾家集团有限公司与上海海通证券资产管理有限公司签署了《顾家家居股票转让协议》，约定信息披露义务人通过协议转让方式受让顾家集团有限公司持有的顾家家居无限售条件流通股合计32,000,000股，占上市公司总股本的5.11%（以截止2020年8月20日的总股本626,427,122计算）。
四、《顾家家居股票转让协议》的主要内容
2020年8月21日，顾家集团有限公司与上海海通证券资产管理有限公司签署了《顾家家居股票转让协议》，主要内容如下：
1、协议转让当事人
转让方：顾家集团有限公司
受让方：上海海通证券资产管理有限公司
“海通投融宝1号集合资产管理计划”（以下简称“投融宝1号”）的管理人为上海海通证券资产管理有限公司，投融宝1号的证券账户名为：海通证券资管-工商银行-海通投融宝1号集合资产管理计划，证券账户号为：0899089080（深市）和D890020645（沪市）。上海海通证券资产管理有限公司管理的投融宝1号通过协议转让方式受让转让方持有的顾家家居无限售流通股股票。
2、转让标的
转让方拟将其持有的顾家家居32,000,000股股票，占顾家家居总股本的5.11%（以下简称“标的股票”）以协议转让方式转让给受让方管理的“海通投融宝1号集合资产管理计划”。
3、标的股票转让单价及交易总价
双方确认本次交易的股票每股转让价格以《顾家家居股票转让协议》签署日前一交易日收盘价的90%为定价基准，确定转让价格为人民币58.40元/股，转让价款合计人民币1,868,800,000元。
4、过户及支付安排
除非协议另有约定或双方另行协商一致，双方应在协议签订之日起【30】个交易日内完成标的股票的过户及转让款的给付。
5、生效时间
《顾家家居股票转让协议》经双方签署后生效。
第五节 前6个月内买卖上市交易股份的情况
信息披露义务人自本次权益变动发生之日起前6个月内买卖顾家家居股份的情况如下：
除前述权益变动情况外，在本次权益变动发生之日起前6个月内，信息披露义务人不存在其他通过证券交易所的证券交易买卖上市公司股票的情况。
1、信息披露义务人营业执照；
2、信息披露义务人与转让方签署的《顾家家居股票转让协议》；
3、信息披露义务人主要负责人的名单及法定代表人身份证明文件；
法定代表人：（裴长江）
附表：简式权益变动报告书
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