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[财经] 证监会严打市场乱象：多家上市企业被点名，5类对象遭严打

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车车手工酱油 发表于 2024-8-16 21:09:29 | 只看该作者 打印 上一主题 下一主题
 
8月16日，证监会发布了《2024年上半年证监会行政执法情况综述》（以下简称“行政执法综述”）。证监会突出“严”、立足“效”、着眼“准”、聚力“合”，突显“长牙带刺”的监管理念以及严监严管的执行力度。
证监会严打市场乱象：多家上市企业被点名，5类对象遭严打 第1张图片


据悉，上半年，证监会查办证券期货违法案件489件，作出处罚决定230余件、同比增长约22%，惩处责任主体509人（家）次、同比增长约40%，市场禁入46人、同比增长约12%，合计罚没款金额85亿余元、超过去年全年总和。
此外，证监会执法条线按照党中央、国务院部署，将从严打击财务造假等信息披露违法行为列为执法重点，共查办相关案件192件、同比增长25%，共处罚责任主体283人（家）次、同比增长约33%，罚没金额47亿余元、同比增长约6倍，刑事移送230人（家）次、同比增长238%。
南都·湾财社梳理发现，在这份行政执法综述中，IPO企业、上市企业、中介机构、上市公司高管、行业从业人员、违法个人投资者等成为主要的打击对象。

违法违规企业：
多家IPO企业、上市企业被点名
欺诈发行、 “带病闯关”是证监会严惩的企业行为。对于涉嫌重大违法违规行为的发行人，即使撤回发行上市申请，证监会同样一查到底。

具体来看，华道生物未获注册但发行申报材料存在虚假记载，公司及相关责任人员被罚款1150万元；红相股份以欺骗手段骗取再融资发行核准，公司及相关责任人员被罚款6,556万元；思创医惠在公开发行可转债文件中编造重大虚假内容，被罚款9320万元；还严厉查处恒大地产欺诈发行债券等案件。
上市公司财务造假行为是证监会严打的另一企业行为。

鹏博士通过操控资产减值计提节奏虚增利润和资产的行为，公司及相关责任人员被罚款3400万元；对华讯方舟形成资金闭环、业务闭环的智能自组网等业务穿透识别，认定无商业实质构成财务造假，公司及相关责任人员被处以1910万元罚款。

同时，证监会还严肃查处了中利集团、上实发展、华铁股份、摩登大道等信息披露违法案件，对公司及相关责任人员分别开出高额罚单；对浔兴股份涉嫌信息披露违法立案调查后依法移送司法机关办理。
企业高管：
财产、资格双重处罚

追究“关键少数”的职务责任和身份责任是证监会对于高管严打的重要方面。

证监会对于在上市公司担任董事、监事、高级管理人员职务的控股股东、实际控制人组织、指使公司从事信息披露违法行为的，坚决“双罚”。既追究前述“关键少数”因履行公司职务未勤勉尽责所应承担的直接责任，也追究其作为实控人的组织、指使责任。

中利集团时任董事长、控股股东王柏兴作为公司信息披露违法行为责任人员和实际控制人存在组织、指使情形，分别予以处罚，合计罚款1500万元，并采取终身市场禁入措施。
大股东违法减持同样是证监会处罚的高频项。为保护中小投资者利益，维护市场稳定和公平，证监会持续强化对股东减持行为的监管，从严惩处违规减持行为。
中核钛白实际控制人王泽龙通过衍生品交易安排，实质参与中核钛白非公开发行，并以市价融券卖出，提前锁定与非公开发行股票折扣价之间的价差收益，变相规避限售期规定，证监会对其违反限制性规定转让股票及相关信息披露违法行为合计罚没1.33亿元。
操纵股价、内幕交易同样是证监会严打的重点。部分上市公司实际控制人、董监高违背忠实义务，利用其身份职位优势，偷看“底牌”，控制信息披露、炒作热点、安排股评、囤积股票、对倒拉抬、抢先交易，性质恶劣、影响极坏，成为严惩对象。

*ST金洲时任董事长朱要文勾结他人，利用重大资产重组信息操纵自家公司股价，被罚没1.15亿元，并被采取终身市场禁入措施。

数知科技时任董事长张志勇利用职务之便获取内幕信息交易本公司股票，挑战法律底线，证监会对其予以“没一罚六”，合计罚没3500余万元，并采取终身市场禁入措施。
中介机构：
压实“看门人”责任，严惩未勤勉尽责
中介机构是资本市场的“看门人”，证监会对机构和责任个人进行“双罚”，同时对严重失职失责违法主体坚决给予“资格罚”。
中兴财光华会计师事务所及相关责任人员在审计过程中未对异常迹象保持合理怀疑，审计证据获取不充分，函证程序存在缺陷，会计师事务所以及相关会计师均被依法处罚，合计罚没610余万元。
证监会还对大华会计师事务所在上市公司年报审计中风险评估及内控测试程序存在重大缺陷、未采取恰当审计措施应对舞弊风险、实质性程序存在重大缺陷等未勤勉尽责行为“没一罚五”，并暂停其从事证券业务6个月，对3名责任人员分别处以罚款及相应年限市场禁入。

从业人员：
违规买票股票成打击重点

严打从业人员的违法行为，有利于严肃市场纪律。
证监会对私募基金从业人员胡某麒利用未公开信息交易，罚没4800余万元，有力规范私募行业投资行为。
证监会还对长城证券公司时任副总裁韩飞违规买卖股票罚没1.17亿元，并采取10年证券市场禁入措施。
据悉，在长城证券，韩飞历任公司南宁民族大道证券营业部总经理、长城证券创新产品开发部副总经理、营销管理总部副总经理、公司广州天河北路证券营业部总经理、南宁民族大道证券营业部临时负责人、长城证券广东分公司总经理、长城证券经纪业务总部总经理及长城证券副总裁等职务。

违法个人投资者：

操纵市场行为、内幕交易被严惩

操纵市场行为通过扭曲交易价格“骗取”广大投资者“接盘”，实质是对不特定投资者的“欺诈”，遭到证监会严厉打击。

张某实际控制99人名下109个证券账户，通过连续交易、对倒交易等手段影响“华英农业”交易价格和交易量，致使“华英农业”股价大幅偏离板块综合指数和行业指数，被罚没2.66亿元。
张某平共控制66个账户，通过连续交易、虚假申报、对倒交易等手段，在短时间内操纵11只股票交易价格和交易量，误导投资者跟进买入后快速卖出牟利，被罚没8,340万元。此外，张某操纵31只LOF基金产品违法行为罚没460余万元。
内幕交易行为通过提前获取消息窃取本属于广大投资者的盈利机会，同样是证监会 “出重拳”的惩戒对象。

吴某杭与内幕信息知情人联络接触，并控制5个账户内幕交易“通润装备”，被罚没1.06亿元。于某因工作原因知悉内幕信息，汪某政在内幕信息敏感期与于某等联络接触，2人内幕交易“福日电子”被合计罚没6370余万元。

采写：南都·湾财社记者 吴鸿森


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沙发
太监绝户 发表于 2024-8-16 21:18:20 | 只看该作者
 
接上条卖公司举例。第2条： 二、不只是75%原始股持股是“减持目的”，另外，分红也各怀鬼胎。举例：绿通科技，未解禁减持前、分红是最积极的，因为刚募集了资金、帐上的利润分红1亿元的话原始股能占了75%的7500万元•公众股只分着25%的2500万元，这种“积极分红”就是抽空上市公司吖，直到减持后、加上公司恶化、就少分红了。 三、怎样的比例公开发行避免“IPO寻租暴富”？ 尊重市场规律的发行应是：也举例盟固利，应是：原始股4.01亿股，应公开发行13.34亿股，（市场询价发行价高或低都可，募集资金是进上市公司用于经营发展的，没害处），发行后总股本17.35亿股，原始股占30%•公众股占70%，全体股东以企业发展成长、股价高、市值增长为目标。……原始股的大股东+战投+天使合计持股4.01亿股，你判断公司价值成长可自由减持，例如市场价是5元股，吃亏了吗？没有，对不起，没上市前你也只值这个5元对应的财富，你要想获得高减持价格，那就要好好经营公司、提升股价、全体股东受益，例如英伟达。……而不是现在的大股东、战投或VC“募投管退”，靠寻租制度只公开发行25%更恶劣的是13%、“包盈”的“退”，公司没成长靠割投资者韭菜的“退”， 留下上市公司不是发展、不是成长、反而是烂摊子•卖掉公司变成了股民持股百分之七十、八十。 四、以上所说的，其中，国企央企的上市公司还是好的，例如银行股，2005年股改送给市场10送4对价而获得流通减持的权利，而且到现在也没有减持套现（减持是进财政的•没有动力），而且是稳定分红的绝对主力，国企只是经营垄断效率不高的问题，但很少减持割韭菜。而且如果是市场国家的股市，苹果、英伟达、特斯拉、甚至港股小米，实控人及CEO都是通过努力经营公司利润•提升市值•持股占大比例的公众股东分享着财富增长•他极小比例10%或20%（而不是A股这样75%）才得到个人暴富。 五、按《经*济学原理》，这些减持个人暴富数亿、数十亿的钱是没有对应商品消费力的（因为他消费或者投资不了这么多，都是存款起来），（钱是对应着商品的，民众若没损失这个钱，是有消费力的），钱对应不了消费力•这是会发生商品过剩的社会经*济危*机的。西方国家为什么近代少了经*济危*机发生及修复？是因为劳动有工会，有福利，股权及基金的持有分散民众化，极端的富翁也只占很少比例持股而且自愿“捐赠设立慈善基金”，西方国家的商品服务对应着民众有钱的消费力。 六、靠少比例25%公开发行，去托高75%原始股的财富、减持，割投资者韭菜，会律券商等配合，这是一切乱象的根源。而印花税、t+0、量化交易、融券出借减持、询价转让减持，交易端只是为配合更好减持，或成本高低，并不是主因。 而且资本市场是“股权交易”其本质就像是农贸或其他商品市场一样，吴*求经济学家为了更好的阐述“供给、需求、及管理”，才有了“融资端、投资端、交易端”去分类表述问题出在融资端主因。而证*券各方却大量曲*解融资端•投资端这词，更没有文化*端一说，若有文化*端也应是融资*者教*育。 七、1元退市牵引造成了从高•到低价股的股灾，现在已10%500家公司3元以下，25%1200家公司5元以下，股民哀嚎遍野，而且媒体视而不见。向1元方向20天牵引退市是如同2016年推出融断制度一样也是一种“踩踏交易”，另外主板有以前的中小板不应到10月31日就执行5亿市值以下20天就退市，以及3亿营收要求，这些都是退市“硬着陆”引发股灾让股民绝望叫天不应；问题股市应给足时间及政策“公司重组•软着陆”，给原本已伤痕累累的股民解套希望，现在是害怕退市牵引•绝望泪别股市。 八、最后总结：存量及增量均需改革，理应一是存量的3900家问题应给足时间及政策“公司重组•软着陆”给股民解套希望；另外，你公司要创造4倍于融资额的利润，或者给股民“送股对价补偿”，你75%原始股才能减持。理应二是增量的新ipo发行，公开发行应该占70%，原始股东占30%，这样就避免了原始股东一家独大，上市后收割其它投资者了。分红、减持、公司经营成长善恶、退市、基金、会律券商、ipo产业链、融券减持、询价转让减持等等，这一切的乱象都是围绕原始股比例75%太高可“寻租暴富”而决定的。而应是追求公司经营市值成长、各方分享、Ａ股指数才能不断走高。■此第2条，接下有第3条：
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板凳
东海心 发表于 2024-8-16 21:19:21 | 只看该作者
 
割韭菜公式，众目睽睽的事实。平时股民只笼统大概的知道“退市”“减持”等词，媒体、证券人士采写的都是美言、不说灾或跌是掩盖“根因”“往股民伤口撒盐”，下面我说的就是类似“你此前只怀疑食*油安全与否、但某天出现画面及事实”就是强烈的“即视感”，我写的文字可能不太好，但你若很细心的看明白，下面“即视感”的事实就是“根因”、就是直观的认知、让更多股民认知的声音。别说你自己是高手没有受到被割韭菜伤害，那只是你阶段性优秀自恋而已，市场整体以及大多股民基民还是承受着“以往不认知”现在被割韭菜甚至退市的惨况，高、中、低价股以后都是向下趋势。可不是，限售股融券出借叫停了，但现在科创板股票又设计了“询价转让”制度方便变相减持了几十家公司原始股几百亿元。 一、2005年股权分置改革（10股送4股对价补偿）是解决了国企75%持股可以减持流通的问题的， “新老划断” 解决全流通问题，“新”就是大约2010年至今，ipo发行可“全流通”是解决了的，但但没彻底改革不应继续沿用这个75%原始股，2010年至今3900家民营公司上市，原始股占总股本的75%•却只公开发行25%（更恶劣的还有90%对10%），这就是给了原始股东占据着→市值、减持、分红的75%之超高“财富寻租于股民”，付出真金白银募集资金的股民、基金基民却只占着总股本的25%。而且二级市场还承受了这75%原始股减持的买入、因不值这个价、市值下行而被割韭菜。【注，下述同：二级市场的基金及股民都是投资者、都是被割的韭菜，但基金是不道德的、配合接盘、基民买单，股民是被动的被刀子割肉】 ■静态大约估算3900家民营公司40万亿元总市值的原始股占75%就是30万亿元市值已经减持或谋划着每年减持卖给股民：用上市前近3年利润收益法来定的发行价及未流通等多因素形成的股价、是虚高的，但原始股75%持股“目的是减持”，到最后大约要割20万亿元的韭菜们亏损。 ■剔除炒作因素的此盈彼亏，原始股争相卖出的目标是“能卖得出去”，于是市值及股价每年向下，基金（是基民）、股民、每一次的买入卖出、就是一次接力亏损，若你长线整个阶段都买入持有、就承受整个亏损，更甚的相当一部分2024年还退市了、渣也没了。 ■割韭菜公式：例如你查查任一支股票，特别是科创板股票、原始股几近减持完毕的低价股、退市股：（募集资金几十亿+历次增发多少亿因为最后也是市场买入+原始股已减持几十亿=股民基民买入的总款），减，（按目前股价的总市值−原始股尚未减持占比的市值），还剩多少？这个公式的结果，在每支股票，都是股民亏损数十亿元。 ■（一）举例：宁德时代只公开发行10%2.17亿股25元发行，现在170元曾10送8股复权306元股价，给股民财富增长只是610亿元；但但原始股19.55亿股居然占90%，静态算获得6000亿市值财富，大约在高股价时已经减持2500亿元，若股价170元不再成长而是下行，这2500亿的市值下行也是割股民韭菜+未减持可能减持的3500亿元威胁。（也就是90%对10%，股民分享就极少分享比例，危害就会更大危害）。 （二）宁德目前尚可，但大量的3899家公司都是如，卖公司举例：吉鑫科技只公开发行11%的5080万股22.5元发行募集11亿元，却形成原始股4亿股（居然占89%•按当时发行价•竟然90亿元市值）渐渐每年减持卖给股民•现在原始股只剩下持股约30%•一减了之（89%−30%=59%）大约割了股民60亿元财富。 （三）卖公司再举例，新发行的汇成真空，总股本1亿股，只发行2500万股，而7500万股原始股1年后或3年后解禁后•其目的就是卖出4500万股以上•50元股价就是22.5亿元左右割了韭菜走人•剩下3000万股还拥有控制着公司。 （四）卖公司再举例：盟固利，总股本4.59亿股，公开发行5800万股只占13%，却制造4.01亿股是原始股占87%，解禁后，高达4亿股低成本原始股用市场价减持获得巨富，这就是卖公司吖，若减持卖出3亿股，原始股剩1亿股还占21%公司。若不是上市，在你的城市里，有钱人会以这高价买入持股？用上市前近三年净利润用“收益法”定的发行价，上市后各种因素形成的市场价（其实多数不值这个价），你5角成本的原始股4亿股却冲着机会来减持，剔除炒作因素的此盈彼亏，减持3亿股若干年后是整个市场经历此股的股民及基民承受了被割韭菜。而且制度说破发不能减持，这也是不对的，减持价越高，伤害越大更割韭菜。 （五）卖公司再举例：前10大股东持股合计才5.8%，大股东全跑光了，鸿博股份一家7口套现20亿，公司卖给了17万股民。 这就是贝*德基金说“当我们建完仓就跌，买不完，根本买不完，要是再这样买下去，公司就是我们的了。原来这些公司跑来上市不是为了企业发展，而是想把公司卖掉”。 ■此第1条，接下请看2、3条评论：
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地板
时间不等人 发表于 2024-8-16 21:24:55 | 只看该作者
 
确实急需健全建立科学合理公正透明的证券市场！政府新任命的这个证监会主席干的好！有责任心有担当有政治高度！全国股民应最大限度支持！
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5#
霓裳曼舞 发表于 2024-8-16 21:45:12 | 只看该作者
 
打的是上市公司。痛的是散户！
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6#
大福星 发表于 2024-8-16 21:45:25 | 只看该作者
 
哪个牢底坐穿了？
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7#
不曾放弃我的爱 发表于 2024-8-16 21:47:51 | 只看该作者
 
一纸公告就让几十万的中小投资者血本无归。只谈退市不谈赔偿的股市健康吗？合理吗？公平吗？还有谁敢买！
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8#
对国足恨铁不成钢 发表于 2024-8-16 21:48:36 | 只看该作者
 
不要严打、不要处罚、不要保护、还我血汗钱来
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9#
李川 发表于 2024-8-16 21:50:52 | 只看该作者
 
毫无意义
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10#
素质哥 发表于 2024-8-16 21:51:17 | 只看该作者
 
早干嘛去了
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